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本报记者 周尚伃
日前，中国证券业协会（以下简称“中证协”）在总结首次试评价工作经验的基础上，结合监管部门和行业机构意见，于6月30日修订发布《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法》（以下简称《评价办法》），通过优化评价指标、调整计分规则，进一步完善行业正向激励评价体系。
具体来看，本次修订遵循三大核心思路与原则。一是坚持目标导向。紧扣“十五五”时期经济社会高质量发展的战略需要，推动行业要素资源向科技创新、先进制造、绿色低碳、普惠民生等重大战略、重点领域和薄弱环节集聚，发挥好评价激励引导作用。二是保持总体稳定。现行券商做好金融“五篇大文章”评价框架总体得到各方认可，此次修订聚焦进一步扩大指标覆盖面、适度优化指标标准，不对既有评价指标体系进行大的调整。三是引导差异化发展。鼓励各公司立足自身禀赋深耕细作细分领域，因地制宜做好金融“五篇大文章”。
在内容层面，此次修订将标题由《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）》调整为《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法》，由试行转为正式实施，重点完善四方面内容。
第一，突出功能发挥导向，扩充完善评价指标。包括在“普惠金融”中增设“服务居民财富管理”指标，引导衍生品交易业务服务居民财富管理。同时，将“养老金融”中的“服务个人养老金”指标名称修改为“服务居民养老”，扩充服务养老金融的涵盖范围。
第二，总结首次评价经验，优化细化统计口径。包括在“科技领域债权融资”“绿色领域债权融资”和“中小微企业债权融资”“民营企业债权融资”四项指标中分别增加管理资产证券化产品（ABS）统计。在“科技领域股权融资”中增加境内科技型企业赴境外上市和融资项目统计。同时，优化“科技型企业重大资产重组”统计范围。将并购标的为科技型企业纳入统计范围。此外，将“私募股权创投基金”表述调整为“私募股权投资基金和创业投资基金”，明确私募子公司投资范围表述。
第三，引导差异化发展，适度调整计分标准。包括将定量指标的细化排名区间由前50名扩大至前60名。同时，将“业务资源持续投入”计分方式由综合增长率修改为专项增长率。统一指标赋分与分档规则。指标分值相同的，原则上各档分差保持一致，个别指标按照业务实际开展情况适当调整了分档排名。
第四，删除个别评价指标。为与证监会《证券公司分类评价规定》做好衔接，避免评价指标重复，删除“数字金融”指标下“证券科技类奖项情况”明细指标，相应将“数字金融”指标下的“证券公司数字化能力成熟度”明细指标分值由8分提升至10分。调整后评价总分保持不变。
配资之家门户中证协表示，后续将做好《评价办法》实施工作，根据评价情况及时总结宣传行业示范案例，发挥专项评价的激励约束作用，引导券商更好发挥功能性，推动行业高质量发展。
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责任编辑：杨赐 实盘风控
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